智能RPA实战

适读人群 ：1.RPA厂商的从业人员；2.RPA产品广大的甲方客户；3.RPA领域的咨询、顾问、投资人等；4.其他对RPA感兴趣的读者。

（1）达观数据是人工智能和智能RPA领域的龙头型创业企业，服务了近千家企业客户。

（2）达观智能RPA产品拥有核心知识产权，是业界不依赖微软底层开发框架、未使用第三方开源框架的RPA产品。

（3）从基础知识、平台构成、相关技术、建设指南、项目实施、落地方法论、案例分析、发展趋势8个维度全面解读智能RPA。

（4）RPA中国、德勤中国、工行、阿里、平安金服、新浪微博、上海财经大学等机构的多位专家力荐。

这是一部从实战角度讲解“AI+RPA”如何为企业数字化转型赋能的著作，从基础知识、平台构成、相关技术、建设指南、项目实施、落地方法论、案例分析、发展趋势8个维度对智能RPA做了系统解读，为企业认知和实践智能RPA提供全面指导。

达观数据是国内智能RPA领域的龙头企业，服务了近千家企业客户，本书将它们的工作经验和方法论都融入了其中。全书一共10章：

第壹部分（第1~3章）

概览性地介绍了认知RPA必须掌握的基础知识、企业级智能RPA平台的功能以及能够与RPA相结合的人工智能技术；

第二部分（第4~5章）

首先从管理者的视角总结了RPA建设和运营过程中的实践经验，以及自动化卓越中心（CoE）的建立，然后详细讲解了RPA项目实施的完整步骤和方法论（需求规划、设计开发、测试部署、持续运维等）。

第三部分（第6~9章）

立足全球，讲解了智能RPA在财税、金融（银行、证券、保险）、制造、政务等多个行业的应用场景、解决方案、落地方法，包含大量案例。

第四部分（第10章）

从RPA技术和RPA应用两个视角对RPA的发展趋势进行了展望，同时也分析了RPA未来会给工作方式和就业情况带来的影响。

达观数据

中国智能RPA领域的龙头企业，独立开发了全套“RPA+AI”系统，拥有核心知识产权。达观智能RPA产品是业界不依赖微软底层开发框架、未使用第三方开源框架的RPA产品。

接连荣获媒体评选的“年度*佳RPA行业贡献企业”、“年度*佳RPA+AI产品”奖项、“吴文俊人工智能奖”。被评为“国家高新技术企业”和“科技小巨人企业”。

达观RPA团队已成功服务近千家大型知名企业客户，积累了丰富的RPA实战落地经验，总结了一套自己的实施方法论，并全部融入本书中。

陈运文

达观数据CEO，复旦大学计算机博士和杰出毕业生，国家“万人计划”专家，荣获“第九届上海青年科技英才”和“第二十届浦东十大杰出青年”等荣誉称号。

国际计算机学会（ACM）和中国计算机学会（CCF）高级会员，中国人工智能学会和中文信息学会专委会委员，浦东新区政协委员和青联委员，兼任复旦大学和上海财经大学校外研究生导师。

在人工智能领域有丰富研究成果，有30余项国家发明专利，在国际期刊和会议上发表多篇高水平论文，多次获得国际计算机竞赛冠亚军荣誉。曾在百度、盛大、腾讯从事技术研发和管理工作。

本书为读者勾勒了企业级RPA应用的蓝图，是项目实践的优秀指南！

——郭政纲 RPA中国创始人兼CEO

本书系统地阐述了RPA的演化历程、主要技术和商业实践，阐述了如何将AI和RPA相结合，以实现效率和效果的双重提升。

——黄海量 上海财经大学信管学院常务副院长/讲席教授

由文本智能的践行者达观数据团队编写的这本总结了国内外RPA产品及其应用经验的实战指南，完美地赋予了RPA听、说、读、写的实践意义。

——朱灏 德勤（中国）科技咨询合伙人

本书融合了RPA领域的智慧与经验，对金融行业很有价值。作为行业领先的优秀民族企业，希望达观早日闻“达”于神州，得“观”至四海。

——潘炜俊 中国工商银行科创金融服务中心执行总经理

传播新技术，最好的方法不是强调技术的先进性，而是让大众读懂现实的可用性，并结合自身做出联想和思考。本书内容详实，表达生动，逻辑清晰，案例丰富。

——余伟 平安金服 创新技术应用部总经理

RPA是个新概念，也是AI能发挥重要作用的领域。运文和他的同事们在国内率先探索两者的结合，并将实施经验归纳于此书，实属难得。

——张俊林 新浪微博AI Lab负责人/中国中文信息学会理事

本书不仅介绍了RPA的概念、产品、技术、方法、趋势，而且深入展示了“AI+RPA+企业管理”的结合应用，对企业实现数字化转型有很强的参考价值。

——李波 百度*高奖获得者/阿里巴巴资深总监

前言

第1章　全面认识RPA1

1.1　RPA的基本概念2

1.2　RPA的应用价值5

1.2.1　大幅度提升企业运作效率5

1.2.2　降低人工操作的风险6

1.2.3　打通和对接各个业务系统，提高灵活性7

1.3　RPA产生的背景8

1.3.1　个人电脑和企业信息化的大规模普及8

1.3.2　办公套装软件的广泛使用8

1.3.3　计算机硬件性能大幅提升和成本快速降低9

1.4　RPA的发展历程10

1.4.1　第一阶段（1990—2000）：批处理脚本和触发器10

1.4.2　第二阶段（2000—2015）：VBA宏编程和BPM11

1.4.3　第三阶段（2015—2018）：RPA功能成型并投入应用13

1.4.4　第四阶段（2019年至今）：RPA的广泛认可和智能化发展14

1.5　RPA的核心产品功能16

1.5.1　模拟人工执行用户操作16

1.5.2　非侵入式外挂部署16

1.5.3　可视化的流程设计17

1.5.4　快速灵活的运维17

1.5.5　对接调用外部组件17

1.6　RPA行业的主要企业18

1.6.1　海外知名RPA企业18

1.6.2　国内知名RPA企业25

1.6.3　行业巨头动态和并购30

第2章　企业级智能RPA平台功能34

2.1　企业级智能RPA的7大特性35

2.2　企业级智能RPA平台架构39

2.3　RPA开发平台41

2.4　控制中心50

2.5　机器人60

2.6　人工智能组件65

第3章　AI技术在RPA中的应用71

3.1　人工智能定义72

3.2　人工智能关键技术73

3.2.1　关键技术概览73

3.2.2　光学字符识别技术76

3.2.3　自然语言处理技术77

3.2.4　认知智能体86

3.2.5　智能工作流88

3.3　RPA与人工智能的关系89

3.3.1　RPA和AI的区别和联系90

3.3.2　人工智能扩展RPA能力边界92

3.4　OCR在RPA中的应用95

3.4.1　费用报销流程机器人95

3.4.2　三单匹配机器人97

3.5　NLP在RPA中的应用99

3.5.1　供应商/客户准入管理流程机器人99

3.5.2　招聘机器人102

3.5.3　文档自动分类机器人105

3.5.4　券商智能审核机器人106

3.5.5　智能写作机器人108

第4章　RPA项目的建设和运营111

4.1　RPA项目建设指南112

4.1.1　RPA创造的3类价值112

4.1.2　RPA项目建设的最佳实践115

4.1.3　RPA项目的运营要点116

4.2　建立RPA卓越中心119

4.2.1　RPA卓越中心的5个职能119

4.2.2　CoE的3种组织架构及其职责121

4.2.3　CoE的角色构成和人员要求124

4.2.4　CoE的工作流程131

4.3　RPA卓越中心的运营实践132

4.3.1　计划阶段132

4.3.2　实施与部署134

4.3.3　管控与运营137

4.4　RPA卓越中心的3个挑战140

4.4.1　技术的挑战140

4.4.2　管理的挑战141

4.4.3　资金的挑战143

第5章　RPA项目实施方法论145

5.1　RPA项目成功3要素146

5.1.1　明确的企业战略146

5.1.2　合适的RPA软件147

5.1.3　科学的实施方法147

5.2　RPA项目的需求规划152

5.2.1　制订项目实施计划152

5.2.2　RPA项目流程规划153

5.2.3　RPA项目流程梳理158

5.2.4　文档说明161

5.3　RPA项目的设计开发162

5.3.1　RPA项目框架设计162

5.3.2　RPA项目开发规范163

5.3.3　流程版本控制165

5.3.4　需求变更控制166

5.3.5　文档说明166

5.4　RPA项目的测试部署167

5.4.1　RPA项目流程测试167

5.4.2　RPA项目部署上线168

5.4.3　文档说明172

5.5　RPA项目的持续运维172

5.5.1　标准操作程序172

5.5.2　运行效率报告173

5.5.3　运维联系人174

5.5.4　文档说明174

第6章　RPA与企业财税自动化176

6.1　企业财税业务发展现状177

6.1.1　企业财税业务的发展177

6.1.2　智能财务的概念178

6.1.3　智能财务在未来的4大应用场景179

6.2　RPA助力企业财税业务智能化转型182

6.3　RPA在企业财税领域的应用场景185

6.3.1　财务机器人的适用标准185

6.3.2　企业财务共享中心的业务流程187

6.3.3　适合应用财务机器人的业务流程189

6.4　RPA在财税领域的应用实例191

6.4.1　费用报销审核机器人案例191

6.4.2　发票订单核对机器人案例194

6.4.3　自动开票流程机器人案例196

6.4.4　自动报税流程机器人案例198

6.4.5　财务报表流程机器人案例201

6.5　RPA对企业财税工作的3大影响204

6.5.1　推动工作观念变革204

6.5.2　推动财务组织架构变革206

6.5.3　对财务人员的要求提升206

第7章　RPA在金融行业的应用208

7.1　金融行业的发展现状与挑战209

7.2　RPA在金融行业的应用场景213

7.2.1　RPA在银行业的11个应用场景213

7.2.2　RPA在证券行业的6大应用场景218

7.2.3　RPA在保险行业的3大应用场景221

7.3　RPA在国内外金融机构的应用223

7.3.1　RPA在国外金融领域的应用223

7.3.2　RPA在国内银行领域的应用225

7.3.3　RPA在国内保险行业的应用232

7.3.4　RPA在国内证券基金业的应用233

7.4　RPA助力金融行业数字化转型237

第8章　RPA在大型政企的应用241

8.1　政务办公的场景需求242

8.2　大型央企的需求场景243

8.3　RPA与大型政企的结合点245

8.3.1　协助业务人员完成日常作业245

8.3.2　实现多业务系统流程对接246

8.3.3　帮助老旧业务系统实现智能化升级247

8.4　RPA的政务办公应用场景248

8.4.1　智慧政务“一网通办”248

8.4.2　政务数据迁移251

……

RPA（Robotic Process Automation，机器人流程自动化）是一种能按特定指令完成工作的软件，可以代替人类执行日常办公中大量烦琐的操作，因此也被形象地称为数字化劳动力（Digital Labor）。

RPA技术过去几年在海外迅速发展，在国际同行的带动下，近年来中国的RPA市场也开始蓬勃发展，众多企业和大量的技术爱好者纷纷踏入RPA圈，风险投资也非常活跃。RPA一下风靡全球，大放异彩。在各方面力量的积极推动下，中国RPA领域涌现了许多优秀的产业应用，中国的RPA和AI行业有望进入一段黄金繁荣期。

RPA可以将原本依赖人工的工作变为机器自动执行，并且是7×24小时不间断执行，在保证原有系统完整性的基础上，帮助企业大幅提升工作效率，节约成本。结合人工智能技术，RPA不仅可以处理重复性高且细节烦琐的业务流程，在未来，一些涉及分析与决策的任务也可以由多个岗位的机器人相互协调并配合完成。

数字劳动力替代人工，是对现有商业模式、运营方式、企业文化进行创新与重塑。RPA不仅会对生产方式和生产效率进行变革，也将开启企业数字化转型的时代变革。

RPA是当今企业数字化升级的重要实现技术之一。企业数字化发展可分为信息数字化、操作自动化和流程智能化3个阶段。在信息数字化阶段，人工作为操作主体与决策主体，从处理传统的纸质文档转变为处理电子数据信息。在操作自动化阶段，计算机作为操作主体，通过模拟人工操作键盘和鼠标的过程来自动执行那些重复且有规则的办公任务。在流程智能化阶段，计算机将发展为决策主体，代替人工进行自主决策。

将人工智能和RPA相结合，共同探索智能化RPA的价值，就是本书创作的背景。

以RPA为代表的智能化技术是人类第四次科技革命的重要成果。随着数据科学的不断发展，企业运用RPA和认知智能技术，解放人力，不断进行技术革新，是行业发展的大趋势。

主要内容

本书着力为大家普及RPA产品概念，并用通俗易懂的文字讲解人工智能加持下的各类RPA实战化应用场景。全书一共10章，主要分为3个部分。

第一部分（第1～3章）将对RPA进行全面讲解。第1章介绍RPA的基本概念、应用价值、产生背景、发展历程和业内主要企业。第2章介绍智能RPA的产品架构和关键模块构成，以便读者更好地了解RPA内部技术构成。人工智能AI技术与RPA的结合将在第3章进行讲解。因为AI范畴极为广阔，本书选择了其中和RPA关系最紧密的功能进行阐述，包括计算机视觉技术中的光学字符识别（OCR）、自然语言处理（NLP）技术等。

第二部分（第4～5章）总结建设RPA的实战经验和方法论。第4章主要内容为企业RPA建设指南及RPA卓越中心（CoE）运营技巧。第5章讲解RPA项目实施过程中的实战技巧，包括需求规划、设计开发、测试部署、持续运维等各个环节。

第三部分（第6～10章）侧重介绍RPA的实战案例和应用场景。第6章介绍RPA与企业财税自动化的应用实例和发展影响。第7章介绍RPA在金融行业的海内外成功范例，包括银行、证券、基金、保险等各个金融领域。第8、9章介绍智慧政务以及国内外大型企业在智能化发展方面的应用场景和案例。第10章汇总RPA技术和AI应用的发展趋势，并对未来的行业应用做进一步展望。

内容特色

本书从RPA一词的概念讲起，循序渐进地介绍了企业级智能RPA实践要点，内容全面、结构合理，附有大量的图表辅助说明，相信无论是RPA入门级读者还是专业人士，均可在阅读本书的过程中获得启发。

本书内容系统全面，智能RPA的概念、技术结构和应用案例尽在其中。注重实战是本书的另一特点，作者不仅以大量篇幅介绍了各个细分行业中的真实案例，还提供了重复可用的方法论工具。

本书也呈现了人工智能大背景下热门RPA赛道中的一个领军企业对RPA行业的洞察，分享了达观团队在践行RPA产品开发和应用部署中的经验和技巧。

读者对象

本书内容由浅入深，既适合刚入门或想学习了解RPA产品技术的学生、爱好者，也适合期望将智能化RPA技术应用在所在领域的专业人士。另外，众多企业、机构都有望在未来通过RPA技术实现升级转型，因此本书也适合企业各个经营岗位的管理者阅读，以便了解RPA可以发挥作用的应用场景。

RPA和AI的涉及面非常广，本书尽可能全面细致，但限于篇幅，仍然有很多内容未深入展开，加上写作团队水平有限，如有疏漏之处，希望读者朋友们多多包涵，并不吝提出各种意见和建议。

致谢

RPA是近年来科创圈最热门的话题，人类期盼着借助新一代科技浪潮能从烦琐的工作中解脱出来，期望着发明出智能化的工具来有效提高社会的运转效率。达观数据非常珍惜这样宝贵的历史机遇。我们站在科技发展的时代前沿，积极从事自主研发RPA产品，并推动RPA技术在中国的发展应用。

机械工业出版社华章公司资深出版人杨福川热情邀请我们撰写一本有关RPA的科普书，并给予了非常多的鼓励、支持和帮助。我们在公司中抽调精兵强将组建了写作小组，大家勤勉努力，按时完成了本书的创作任务。期望本书能抛砖引玉，更好地促进行业繁荣。

本书是达观数据集体智慧的结晶，大家积极配合，相互帮助，历时近半年完成了写作任务。本书各章的作者依次为陈运文、邵万骏、童烨、马欣奕、李勇、秦立明、安晓琳、敬文涛、陈文彬和张晋玲，张娇与司晓春负责插图设计工作，陈文彬负责全书统稿。达观的赛娜、金克、娜拉等人在写作期间也给予了很多协助。这些同事牺牲了自己宝贵的业余时间，耗费了很多心血，历经多次研讨和反复打磨，最终顺利交稿。在此对上述辛勤认真工作的同事表示深深的感谢！

本书成书过程中也得到了郭政纲先生所率领的RPA中国团队的大力支持。作为达观的战略合作伙伴，RPA中国协助并提供了丰富的海内外行业应用素材，对此致以感谢！

本书写作和定稿期间，不幸遭遇了新冠肺炎在全世界肆虐，全社会出现了史无前例的封闭隔离。这一方面让达观写作小组的成员们有一段难得的时间能静心写作，另一方面也让大家深刻意识到运用机器人来辅助人类工作是一件极为有价值的事情。未来社会有条不紊地运转离不开RPA，我们期望能开发出越来越多功能强大的智能化机器人，让它们走上千千万万个工作岗位，分担人类繁重的工作，让社会在遭遇任何问题时都能有条不紊地持续运转。

十年树木，百年树人。期望本书能作为一把钥匙，帮助大家打开RPA的大门。未来RPA的成功运用，离不开各行各业涌现出的专业人才对其的深刻理解和广泛运用。千变万化，存乎一心。期望各位亲爱的读者朋友们认真学习、灵活掌握，把握住行业发展的大趋势，成为科技发展潮头浪尖的先锋者！

最后，感谢一直以来热心帮助和支持达观的各位朋友！

陈运文　博士

达观数据董事长兼CEO